COMPLIANCE
La función de compliance asume la tarea de prevención, detección y gestión de riesgos.
pbc-ft
La reforma de la Ley 10/2010 de PBC-FT, en vigor desde el pasado 4 de septiembre de 2018 con la publicación en el BOE, el mismo día, del Real Decreto-ley 11/2018 por el que se transpone la IV Directiva de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo
Responsabilidad penal en la empresa
Responsabilidad penal de los administradores: las conductas delictivas que puedan realizar los administradores derivadas de sus acciones u omisiones contrarias a la Ley o los estatutos o por las realizadas incumpliendo deberes propios del ejercicio de su cargo.
Medidas de control interno
Los sujetos obligados han de aprobar por escrito y aplicar políticas y procedimientos adecuados en materia de diligencia debida, información, conservación de documentos, control interno, evaluación y gestión de riesgos, garantía del cumplimiento de las disposiciones pertinentes, comunicación y admisión de clientes, con objeto de prevenir e impedir conductas inapropiadas.
Compliance
Somos miembros de ASCOM
( Asociación Española de Compliance)
Asesoramos en relación a una amplia gama de problemas de cumplimiento corporativo con un enfoque particular en temas relacionados con delitos financieros, y sobre todo en relación con sanciones y controles de exportación, antisoborno y corrupción (ABC) y antilavado de dinero (AML).
Podemos ayudar a las empresas a identificar riesgos; asistir con procesos de diligencia debida y consultas;
proyectos de políticas y orientación; documentar los procesos comerciales y garantizar que los controles estén integrados, así como supervisar el cumplimiento continuo.
Podemos diseñar y ofrecer "programas de capacitación a medida" para todos los empleados hasta el nivel de la junta.
